三花智控(002050)：浙江三花智能控制股份有限公司境外发行全球存托凭证新增境内基础A股股份募集说明书（修订稿）

  证券代码：002050 证券简称：三花智控浙江三花智能控制股份有限公司 ZHEJIANG SANHUA INTELLIGENT CONTROLS CO., LTD. （浙江省绍兴市新昌县澄潭街道沃西大道 219号） 境外发行全球存托凭证 新增境内基础 A股股份 募集说明书 （修订稿） 保荐人 声 明

  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担对应的法律责任。

  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书里面财务会计资料真实、完整。

  中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对这次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对公司的盈利能力、投资价值或者对投入资产的人的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

  本次境外发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）新增境内基础股份依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变革引致的投资风险。

  公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明书正文内容，并关切以下重要事项。

  1、本次发行方案已经公司第七届董事会第九次临时会议、第七届董事会第十二次临时会议及 2022年第四次临时股东大会审议通过；本次新增基础股份发行涉及的其他有关事项已经公司第七届董事会第十二次临时会议及 2023年第一次临时股东大会审议通过。本次 GDR发行及新增基础股份发行尚待深交所审核通过、中国证监会同意注册及备案以及瑞士证券交易所最终批准后方可实施。

  2、本次发行的 GDR拟在全世界内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符合有关规定的投资者发行。

  3、公司这次发行 GDR所代表的新增基础证券 A股股票不超过这次发行前公司普通股总股本的 6.43%（根据截至 2023年 7月 20日的公司总股本测算，不超过 236,706,807股）（包括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有））。

  若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生回购、送股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或合并、股权激励计划、可转债转股等问题造成发行时公司总股本发生明显的变化的，则本次发行 GDR所代表的新增基础证券 A股股票的数量将按照相关规定进行相应调整。

  最终发行数量由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监督管理的机构批准及市场情况确定。

  4、本次发行价格将在最大限度地考虑公司现在存在股东利益、投资者接受能力及发行风险等情况下，根据国际惯例和《业务监管规定》等相关监督管理要求，考虑订单需求和簿记建档结果，根据发行时境内外长期资金市场情况确定。

  本次发行价格按照 GDR与 A股股票转换率计算后的金额原则上将不低于定价基准日前 20个交易日基础股票收盘价均价的 90%，法律和法规或有权监管部门另有规定的，从其规定。

  5、考虑境内外监督管理要求、市场情况等因素，这次发行的 GDR与基础证券 A股股票的转换率确定为每份 GDR代表公司 5股 A股普通股。

  若本次发行因法律规定、监督管理的机构批准等原因要求予以调整的，或市场情况出现重大变化，最终本次发行的 GDR与基础证券 A股股票的转换率由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况进行相应调整。

  6、本次发行的 GDR可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券 A股股票进行转换。根据《业务监管规定》的要求，本次发行的 GDR自上市之日起 120日内不得转换为境内 A股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的 GDR自上市之日起 36个月内不得转让。

  为保持 GDR流动性及两地市场价格稳定，将由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据届时境内外市场情况及公司实际情况，确定设置转换限制期相关事宜。

  7、公司第七届董事会第九次临时会议及 2022年第四次临时股东大会已审议通过《关于公司发行 GDR募集资金使用计划的议案》，公司本次 GDR发行募集资金拟用于拓展公司全球化经营布局，加强公司制冷控制元器件、新能源热管理领域和机器人机电执行器业务的生产制造，加大公司研发投入和技术创新，提升公司智能制造、数字化、信息化水平，补充营运资金以及一般企业用途。

  根据《证券发行办法》及《存托凭证指引》等法律法规、规范性文件的有关规定及公司第七届董事会第十二次临时会议决议，公司将本次发行 GDR募集资金使用计划的具体用途及投向计划明确如下：

  公司本次发行 GDR的募集资金为美元，募集资金总额（含发行费用）按照定价基准日的人民币对美元汇率中间价折算后不超过人民币 50.00亿元（含本数）。本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下项目：

  本次发行 GDR的募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金额，公司董事会及其获授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律、法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。本次发行 GDR的募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的规定予以置换。

  若本次募集资金总额因监管政策变化或发行注册及备案文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

  8、鉴于公司拟发行 GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为平衡公司新老股东的利益，在扣除公司于本次发行上市前根据中国法律法规及《公司章程》的规定，并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上市前公司的滚存利润拟由本次发行上市后的新老股东共同享有。

  9、根据公司拟发行 GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市的需要，经公司第七届董事会第十六次临时会议审议通过，同意将公司本次发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市以及对应的新增境内基础 A股股份的股东大会决议有效期调整为 12个月，自公司 2023年第一次临时股东大会审议通过之日（即 2023年 7月 6日）起计算，该事项经 2023年第三次临时股东大会审议通过。

  10、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号），以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了审慎分析并提出了应对措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦作出了承诺。相关措施及承诺的具体内容请参见本募集说明书之“第七节 与本次发行相关的声明”之“六、董事会声明”。特此提醒投资者关注本次发行摊薄股东即期回报的风险，虽然公司为应对即期回报被摊薄风险而制定了填补回报措施，但所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。

  11、发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《证券发行办法》《业务监管规定》《存托凭证指引》及《存托凭证暂行办法》等法律法规的有关规定，本次发行不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。

  公司特别提醒投资者注意以下风险扼要提示，并请认真阅读本募集说明书“第六节 与本次发行相关的风险因素”。

  公司本次发行募集资金将用于三花墨西哥年产 800万套智能化热管理部件项目、三花波兰汽车零部件生产线项目、三花欧洲技术中心项目、三花泰国换热器生产基地项目、广东三花新能源汽车热管理部件生产项目、绍兴三花智能热管理模块建设项目、机器人机电执行器研发项目和补充流动资金。公司依据历史数据和预计未来行业及公司的发展趋势，经过慎重、充分的可行性研究论证，对本次募投项目预计效益进行了测算。但如果本次募集资金到位后，公司所处市场环境、技术、相关政策、下游市场需求状况等方面出现重大不利变化，或部分募投项目租赁场地被收回或者到期无法续租、租金费用持续提高、较频繁变更项目工作场地等，募投项目在项目组织管理、厂房建设工期、量产达标、市场开发、产品销售增长以及项目毛利率等方面可能不达预期，则存在募投项目效益不及预期的风险。

  公司按照当前执行的折旧与摊销政策，对本次募投项目新增固定资产和无形资产进行折旧和摊销。募投项目全部建成后的五年内预计每年新增折旧摊销金额约为35,827.76万元，以现有业务营业收入和利润总额为基础进行测算，结合本次募集资金投资项目收入、利润预测，本次募投新增折旧摊销占未来总营业收入的比例为0.01%-1.20%，占利润总额的比例为 0.06%-8.61%，整体占比均较小。未来如募投项目能按预期实现效益，募投项目的盈利能够消化折旧摊销费用的影响，但如果行业或市场环境出现重大不利变化，募投项目无法实现预期收益，则募投项目产生的折旧和摊销的增加可能导致公司盈利下降。

  公司目前产能无法满足未来的市场需求。考虑到公司募投项目建设及实施涉及从购置土地、新建厂房、购置设备、安装调试、客户验证直至完全达产等一系列流程，项目建设周期较长，因此需进行前瞻性布局，提前进行产能建设储备，符合公司业务发展的需要。

  本次募投项目是根据近年来产业政策、市场环境和行业发展趋势等因素，并结合公司对行业未来发展的分析判断确定，但本次募投项目建成投产需一定时间，如果后续产业政策、竞争格局、市场需求等方面出现重大不利变化，或公司市场开拓能力不足、市场空间增速不及预期等，则公司可能面临新增产能无法消化、募投项目实施效果不达预期的风险。

  发行人本次募投项目中，三花墨西哥年产 800万套智能化热管理部件项目、三花波兰汽车零部件生产线项目、三花欧洲技术中心项目、三花泰国换热器生产基地项目、机器人机电执行器研发项目均采取租赁方式实施。相关募投项目使用租赁土地具备合理性，租赁程序合法合规。但在极端不利条件下，募投项目的场地租赁可能出现无法正常实施、需要搬迁或发生纠纷的情况，则发行人可能面临需要重新寻找新的募投项目实施场地而导致经营成本增加、搬迁损失、项目进度延后等风险，进而对本次募投项目的实施产生不利影响。

  公司前次募集资金投资项目尚处于建设期，公司正积极推进前次募投项目的实施，但是在未来项目实施过程中，不排除出现各类因素导致项目实施存在不确定性，进而导致项目延期或变更的风险。

  截至本募集说明书签署日，本次募集资金投资项目涉及墨西哥、波兰、德国、泰国等多国的跨境投资，公司相关募集资金境外投资项目均已完成境内商务厅、发改委的境外投资相关审批或备案程序。截至本募集说明书签署日，相关募集资金境外投资项目正在推进建设中，部分境外募投项目在正式投产前需要根据当地法规履行相关审批程序，公司及各境外募投项目实施主体将根据项目实施计划和进度积极推进相关审批程序办理，预计不存在重大不确定性。但上述境外相关主管部门的相关审批程序，能否通过审批以及最终通过审批的时间均存在不确定性；如因项目实施所在国家或地区有关法规和政策调整、项目审批等实施条件发生变化，则部分境外募投项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

  公司这次发行 GDR尚需向深交所提交新增 A股基础股份发行的注册申请，该申请需要获得深交所审核通过并经中国证监会同意注册，能否获得深交所审核通过和中国证监会同意注册，以及最终深交所审核通过、中国证监会同意注册的时间均存在不确定性。

  此外，本次 GDR发行还需要获取瑞士相关证券监管部门的最终批准，并向中国证监会备案，能否获取瑞士相关证券监管部门的最终批准、中国证监会备案，以及获取瑞士相关证券监管部门的最终批准、中国证监会备案的时间也存在一定不确定性。同时，这次发行方案为在瑞交所发行 GDR募集资金，投资者的认购意向以及认购能力受到证券市场整体情况、公司股票价格走势、投资者对本次发行方案的认可程度以及市场资金面情况等多种内、外部因素的影响，可能面临募集资金不足的风险。

  （八）跨境转换限制期满后全球存托凭证转换为 A股基础股票对发行人 A股股价影响等风险

  根据《业务监管规定》，境内上市公司在境外发行的存托凭证可以按规定与其对应的境内基础股票进行跨境转换。

  尽管公司将采取多种积极措施降低跨境转换限制期届满后兑回压力及对其交易和市场的影响，但相关事项仍有可能对发行人境内 A股股价产生影响，因此本公司提请投资者关注跨境转换限制期满后由于可能发生的 GDR兑回引起的 A股股价波动风险。

  公司的生产运营依赖于及时获取充足的优质原材料供应。公司生产制冷空调电器零部件及汽车零部件所使用的原材料主要为铜和铝。报告期内，原材料占营业成本的比重分别为 73.89%、74.51%和74.06%，是营业成本的主要构成部分，近年来，金属材料的市场价格呈持续上升态势，直接推高了公司的原材料成本。如果在磋商价格条款时，原材料成本增幅超出预期，公司无法将原材料成本向下游分摊，则可能对公司的业务、财务状况及经营成果产生不利影响。

  报告期内，公司应收账款余额呈持续增长趋势，应收账款余额占营业收入的比例保持稳定。2023年末，公司应收账款余额较上期末增长10.48%，增长幅度略低于当期营业收入增长幅度，主要系当期回款良好所致。2022年末，公司应收账款余额较上期末增长 48.74%，增长幅度高于当期营业收入增长幅度，主要系部分客户选择以数字化债权凭证结算的应收账款增加所致。

  从账龄结构分析，报告期各期末公司应收账款账龄主要在 1年以内，1年以内账龄的应收账款占比分别为 99.62%、99.79%和99.24%。整体而言，报告期内公司应收账款账龄较短，不存在异常变动，应收账款质量较高，发生坏账的可能性较小。

  鉴于目前公司的应收账款余额较大且呈现增长趋势，一旦有大额款项未能收回，将会对公司经营现金流和盈利能力造成一定的不利影响。

  报告期各期末，公司存货原值分别为371,821.36万元、446,252.07万元和471,500.91万元，整体保持增长态势。2022年末和2023年末，公司存货增幅低于营业收入和营业成本增幅。如行业技术、市场、政策等外部因素发生变化或公司出现管理不善、产品不达标等情况，将造成存货滞销，导致存货积压和跌价，公司面临资产流动性下降，资产质量受损。

  本次发行完成后，公司的股本规模和净资产规模将有所增加，而公司本次募集资金的使用和实施需要一定的时间，根据测算，本次发行可能不会导致公司每股收益被摊薄。

  但一旦行业需求情况或公司经营情况发生重大变化，不能排除本次发行导致即期回报被摊薄情况的可能性，公司依然存在即期回报因本次发行而有所摊薄的风险。

  宏观经济的周期性波动将直接影响消费者实际可支配收入水平以及消费支出结构。

  公司主营业务涉及制冷空调电器和汽车等消费行业，公司业绩与宏观经济波动联系紧密。

  国家宏观经济的波动将显著影响公司产品的市场需求，进而影响公司的收入和利润。因此，宏观经济波动将对公司经营状况和盈利能力带来一定风险。

  制冷空调电器零部件和汽车零部件行业面临激烈竞争，尽管公司在技术开发、产品及服务能力、产能等方面加大投入、积极布局，已经获得先发优势，但依旧无法保证公司能够继续赢得竞争：例如公司竞争对手可能会建立战略联盟（例如业务合作伙伴关系或合资企业），这可能使若干竞争对手进一步受益于规模经济效应并更有效地与公司展开竞争。而如果公司未能赢得竞争，则可能对业务、财务状况及经营成果产生不利影响。

  近年来，为满足快速增长的全球客户需求，公司在亚洲、欧洲及北美建立了全球研发及生产基地。此外，公司亦在日本、韩国、新加坡、美国、墨西哥及德国设立子公司，并通过在美国、波兰、墨西哥、越南及印度建立生产基地扩大全球业务。报告期内，公司外销收入占当期营业收入的比重分别为 49.36%、46.52%和 45.42%，外销比重较高。

  公司计划于未来几年继续扩张境外业务，而公司的境外销售情况受当地贸易政策影响，如果其他进口国设置贸易壁垒，将会给公司产品销售及市场开拓进程带来不利影响。

  公司主营业务涉及的制冷空调电器零部件和汽车零部件行业都受到政策影响。制冷空调电器零部件方面，政策对家电产品的能效要求越来越高，市场对高效制冷空调电器的需求也在增加。如果公司不能持续保持研发，持续生产出符合政策要求的高效制冷零部件，则可能丢失部分市场；汽车行业方面，受新能源汽车快速增长和单车汽车零部件价值增加的推动，全球汽车零部件的销售额迅速增加。然而，新能源汽车的需求受到新能源汽车的政府补贴和经济激励措施的显著影响。目前，有关补贴和激励措施包括鼓励购买新能源汽车的税收抵免、退税及降低充电费率等，相关补贴和激励措施可能会减少、取消或于未来到期。此类政策的任何不利变化，都可能对新能源汽车行业的市场状况产生不利影响，从而导致对汽车零部件的需求下降。

  公司于2024年4月30日披露了2024年第一季度报告，本次季度报告未涉及本次发行的重大事项，财务数据未发生重大不利变化，现就公司最近一期季度报告的相关信息索引如下（最新季度报告全文请参阅公司于2024年4月30日披露的《2024年第一季度报告》全文）：

  本次发行 GDR需对应在中华人民共和国境内新增发行的公 司人民币普通股（A股）

  《浙江三花智能控制股份有限公司境外发行全球存托凭证 新增境内基础 A股股份募集说明书》

  浙江三花绿能实业集团有限公司（曾用名：浙江三花钱江汽 车部件集团有限公司）

  Sanhua International Singapore Pte. Ltd.，发行人全资下属子公 司

  Sanhua (Vietnam) Company Limitied，发行人全资下属子公司

  Sanhua International, Inc.，发行人全资下属子公司

  AWECO Polska Appliance SP.z.o.o.，发行人全资下属子公司

  Sanhua Automotive Mexico S. de R.L.de C.V.，发行人全资下 属子公司，本次募投项目实施主体之一

  Sanhua Automotive Poland Sp.z.o.o，发行人全资下属子公司， 本次募投项目实施主体之一

  Sanhua Automotive Europe GmBH，发行人全资下属子公司， 本次募投项目实施主体之一

  Sanhua Industry (Thailand) Co., Ltd.，发行人全资下属子公司， 本次募投项目实施主体之一

  广东三花新能源汽车部件有限公司，发行人全资下属子公 司，本次募投项目实施主体之一

  绍兴三花汽车热管理科技有限公司，发行人全资下属子公 司，本次募投项目实施主体之一

  浙江三花汽车零部件有限公司增资三花欧洲汽车零部件有 限责任公司 1200万美元建设三花新能源汽车热管理欧洲技 术中心项目

  绍兴三花汽车热管理科技有限公司年产 1250万套新能源汽 车用智能热管理模块建设项目

  《监管规则适用指引——境外发行上市类第 6号：境内上市 公司境外发行全球存托凭证指引》

  《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上 市交易暂行办法》（2023年修订）

  热泵是一种利用逆卡诺循环原理，把低品位的热能提升为较 高品位的热能并将其输送到所需要的场所的装置，也指利用 高品位能源（电能、机械能或较高温度的热能）开采低品位 能源的节能技术

  换热器的一种，是用来使热量从热流体传递到冷流体，以满 足规定的工艺要求的装置，是对流传热及热传导的一种工业 应用。换热器按产品结构可分为套管式换热器、壳管式换热 器、板式换热器等

  机电执行器是仿生机器人的核心部件，主要由伺服电机、减 速机构和编码器组成

  Internal Combustion Engine Vehicles的英文缩写，即内燃机 汽车

  Heating, Ventilation and Air Conditioning的英文缩写，供热通 风与空气调节

  注：本募集说明书中除特别说明外所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。

  ZHEJIANG SANHUA INTELLIGENT CONTROLS CO., LTD.

  制冷设备、自动控制元件、压力管道元件、机电液压控制泵、机电液压控制元 器件的生产（限分公司经营）、销售，承接制冷配件产品的对外检测、试验及 分析服务，从事进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）

  公司主营业务为机械电子控制部件和组件类产品的研发、生产和销售，根据产品应用领域主要分为制冷空调电器零部件和汽车零部件业务。制冷空调电器零部件业务致力于建筑暖通、电器设备专业化经营，主要产品包括四通换向阀、电子膨胀阀、电磁阀、微通道换热器、Omega泵等，广泛应用于空调、冰箱、冷链物流、洗碗机等领域；汽车零部件业务专注于汽车热管理领域的深入研究，主要产品包括热力膨胀阀、电子膨胀阀、电子水泵、新能源车热管理集成组件等，广泛应用于新能源汽车和传统燃油车。

  报告期内公司主要业务及其经营模式均未发生变化。报告期内，公司各板块营业收入主要构成情况如下：

  中国工商银行股份有限公司—华泰 柏瑞沪深300交易型开放式指数证券 投资基金

  中国人寿保险股份有限公司—传统 —普通保险产品—005L—CT001沪

  中国建设银行股份有限公司—易方 达沪深300交易型开放式指数发起式 证券投资基金

  公司前十大股东中，三花控股、三花绿能、张亚波为一致行动人，合计持有公司46.36%的股份。张亚波担任公司董事长、首席执行官（CEO）。除上述情况外，公司其他前十名股东与公司及其控制股权的人、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系。

  截至2024年3月31日，三花控股系公司控股股东，其持有公司948,487,077 股，持股比例25.41%，其控股子公司三花绿能持有公司 742,747,954股，持股比例19.90%。

  两名股东合计持有1,691,235,031股，占比45.31%。三花控股基本情况如下：

  新昌华清投资有限公司持股比例 28.77%；张亚波持股比例 11.78%； 新昌华新实业有限公司持股比例 12.00%；张少波持股比例 10.04%； 浙江华腾实业有限公司持股比例 9.04%，其他股东持股比例合计 28.37%

  实业投资。生产销售：通用零部件、电子产品；销售：金属材料 （不含贵稀金属）、化工原料（除化学危险品及易制毒化学品）、 橡胶；经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口 业务。经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料， 机械设备，仪器仪表，零配件及相关技术的出口业务；经营本企 业的进料加工和“三来一补”业务。技术咨询、技术服务；财务 咨询及投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）

  财务数据（2023年度财务 数据经中兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）浙江 分所审计）

  截至2024年3月31日，张道才、张亚波及张少波通过直接及间接方式合计控制三花控股 71.63%的股权，并通过三花控股直接控制公司25.41%股份对应的表决权；同时，三花控股通过控制浙江三花绿能实业集团有限公司从而控制公司 19.90%股份对应的表决权；此外，张亚波直接持有公司1.05%的股份。综上，张道才、张亚波及张少波通过直接及间接方式合计控制公司46.36%股份对应的表决权，系公司实际控制人。

  张道才，1950年出生，高级经济师，浙江大学 MBA研究生特聘导师。现任公司名誉董事长、三花控股集团有限公司董事局主席。当选浙江省八、九、十、十一、十二届人大代表，中国企业联合会、中国企业家协会副会长。浙江省中小企业协会副会长、浙江省经营管理研究会副会长、亚太华商领袖联合会副会长，并荣获全国“五一”劳动奖章、全国优秀企业家、中国经营管理大师、亚太最具创造力华商领袖、浙江省劳动模范、浙江省实施“八八战略”功勋企业家、浙江省终身领袖企业家、浙江制造领军人物等荣誉。

  张亚波，1974年出生，中欧国际工商学院工商管理硕士。1996年 7月毕业于上海交通大学。2007年 5月至 2009年 9月任三花控股集团有限公司副总裁；2007年 5月至今历任三花控股集团有限公司董事、董事局副主席；2009年 9月至 2012年 12月任本公司总经理，2009年 10月任本公司董事，2012年 12月至今任本公司董事长、首席执行官（CEO）。

  张少波，1979年出生，硕士，毕业于中欧工商管理学院。2012年 11月起曾任三花房地产集团、浙江三花置业有限公司总经理；2013年 7月至今，任杭州三花国际大厦有限公司总经理；2023年10月至今任浙江三花智源房地产有限公司董事长；2017年 5月至2023年12月任浙江三花智成房地产开发有限公司执行董事兼总经理；现兼任三花控股集团有限公司总裁助理及董事、浙江三花绿能实业集团有限公司董事长；2015年 5月至今任本公司董事。

  发行人业务主要分为制冷空调电器零部件和汽车零部件业务。制冷空调电器零部件业务致力于建筑暖通、电器设备专业化经营，主要产品包括四通换向阀、电子膨胀阀、电磁阀、微通道换热器、Omega泵等，广泛应用于空调、冰箱、冷链物流、洗碗机等领域；汽车零部件业务专注于汽车热管理领域的深入研究，主要产品包括热力膨胀阀、电子膨胀阀、电子水泵、新能源车热管理集成组件等，广泛应用于新能源汽车和传统燃油车。报告期内公司主要业务及其经营模式均未发生明显的变化。

  根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所处行业为“通用设备制造业”之“阀门和旋塞制造（代码 3443）”、“制冷、空调设备制造（代码 3464）”与“汽车制造业”之“汽车零部件及配件制造（代码 3670）”。

  发行人制冷空调电器零部件业务主要属于制冷空调行业中的制冷控制元器件子行业，目前制冷空调行业管理体制已由传统的政府行政部门直接管理转变为行业协会自律管理。

  中国制冷空调工业协会（英文缩写 CRAA）成立于 1989年 4月，是以中国制冷空调行业的制造企业为主，包括有关科研机构、院校、社会团体及工程设计、安装、维修、物流等单位自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，目前有效会员超过 500家。该协会秉承“务实创新、和谐发展”的理念，充分发挥政府企业间的桥梁纽带作用；维护会员合法权益及全行业共同利益；反映会员企业诉求和行业情况；为政府、行业、会员单位服务；自律行业行为，维护行业公平竞争，增强行业凝聚力；推动行业生产与技术进步，促进中国制冷空调行业创新发展。

  制冷空调控制元器件产品质量接受国家质量管理部门的监督管理，执行家用和类似用途电器的国家强制性安全标准，并参照执行中国机械工业联合会发布的机械行业标准。

  汽车零部件行业所属的行业主管部门是国家发改委。国家发改委为我国整车及零部件行业的宏观管理职能部门，主要负责制定产业政策，指导技术改造以及审批和管理投资项目。国家工业与信息化部负责本行业发展规划、产业政策和技术标准的制定、实施等行政管理职能。商务部负责外资项目审批、进出口汽车和零部件业务审批管理等行政管理职能。

  中国汽车工业协会是汽车行业的自律管理组织，主要承担汽车及零部件行业引导和服务职能，主要负责产业及市场研究、技术标准的起草和制定、产品质量的监督、提供信息和咨询服务、产业自律管理等。中国汽车工业协会下设分支机构对生产公司进行自律性管理，其中三花汽零所处行业受汽车空调委员会分支机构自律管理。汽车空调委员会免费为会员单位提供各种信息服务，同时不定期地向会员单位发送与汽车空调相关的各种技术信息、产品信息、产业信息和市场信息，提供各种咨询服务。汽车空调委员会会组织各种行业活动，还会委派专家参与政府有关部门组织的政策研讨和制定。（未完）